2018年5月28日至7月19日，，， ，，2026国际足联世界杯-官方中文网站投资集团子公司河北恒银期货公司组织总司理、副总司理及各部分职员共计26名同志加入并所有以优异效果通过了由中国人民银行石家庄中心支行主理的2018年第五期河北省证券期货业反洗钱远程培训。。。。 。。
此次培训事情一方面磨练了恒银期货恒久以来扎实推行反洗钱事情职责的能力 ；；；；；；；；另一方面为河北期货行业起劲贯彻落实人民银行新时代反洗钱事情安排举行了人才储备。。。。 。。
一、反洗钱事情的内容及培训学习情况
“洗钱”是通过种种方法掩饰、遮掩毒品犯法、黑社会性子的组织犯法、恐怖运动犯法、走私犯法、贪污行贿犯法、破损金融治理秩序犯法、金融诈骗犯法等犯法所得及其收益的泉源和性子的运动。。。。 。。
行政方面，，， ，，反洗钱事情是中国人民银行金融羁系系统的主要职能，，， ，，是在《中华人民共和国反洗钱法》和人民银行公布的系列划定及治理步伐即“一法四规”框架下，，， ，，由作为国务院反洗钱行政主管部分的中国人民银行通过执行客户识别、大额生意和可疑生意报告以及纪录生涯等制度举行的反洗钱资金监测事情，，， ，，以实现预防、监控洗钱运动的目的。。。。 。。
刑事方面，，， ，，对洗钱运动的刑事制裁主要是依据《刑法》的有关划定，，， ，，通过刑事诉讼程序，，， ，，追究洗钱犯法分子的刑事责任。。。。 。。
恒银期货公司作为河北省唯逐一家经中国证监会批准建设的国有专业期货经纪公司，，， ，，起劲加入本次反洗钱培训。。。。 。。主要学习内容为：反洗钱执律例则和反洗钱形势使命等综合知识，，， ，，反洗钱内部控制、客户身份识别、客户洗钱分类治理、客户身份资料与生意纪录生涯、大额和可疑生意识别、反恐怖融资、反洗钱现场检查和视察等操作实务，，， ，，以及关于洗钱犯法和反洗钱事情的案例。。。。 。。相关学习资料内容周全，，， ，，要点清晰。。。。 。。
此次培训的方法为：通过中国人民银行总行直属的中国金融培训中心“云学堂”举行远程培训。。。。 。。同期加入此项培训的还包括银行业、包管业、证券业和各支付机构。。。。 。。
二、贯彻落实反洗钱事情情形
凭证中国人民银行石家庄中心支行系列事情安排，，， ，，河北恒银期货经纪有限公司针对自身所处期货行业特点、公司营业类型、客户特点和客户账户属性等因素制订实验了《反洗钱内控制度》、《客户洗钱和恐怖融资危害评估及客户分类》内控制度。。。。 。。明确了公司结算治理部为主要实验部分及制订了相关治理细则，，， ，，设立了专职反洗钱岗位职员。。。。 。。营业数据获取方面，，， ，，定量剖析接纳权重法举行危害评估，，， ，，定性剖析接纳人工评估直接评级。。。。 。。
2017年恒银期货公司团结现真相形有针对性的刷新可疑生意监测指标，，， ，，升级后的可疑生意检测指标包括客户特征、生意情形、黑名单监测，，， ，，IP/MAC地点等内容共计17项。。。。 。。同年，，， ，，系统中共筛选出可疑生意109次，，， ，，划分是：客户资产与职业不符1次，，， ，，远期（非活跃）合约异常生意55次，，， ，，多个客户使用统一IP/MAC地点51次，，， ，，客户频仍生意2次。。。。 。。公司对上述可疑生意通过电话回访、剖析生意特征、生意流水、以及查找IP/MAC地点等方法举行人工识别，，， ，，最终109次所有扫除可疑。。。。 。。
2017年尾，，， ，，天下加入反洗钱报告事情的证券期货业金融机构共计388家，，， ，，包括124家证券公司、154家期货公司、110家基金公司，，， ，，占各行业所有报告机构的12.45%。。。。 。。证券期货业金融机构共计报送2136份反洗钱可疑生意报告，，， ，，有24家期货公司报送了37份此项报告。。。。 。。
三、开展反洗钱事情的主要意义
通过一连开展反洗钱相关事情，，， ，，不但磨炼了步队相关营业操作能力，，， ，，更主要的是通过人民银行营业平台坦荡了谋划视野，，， ，，进一步熟悉了在资源有限的条件下开展重大性、系统性事情的一样平常原则。。。。 。。
谋划层面，，， ，，如人民银行对反洗钱基础事情较好的国有商业银行、股份制银行主要实验以原则为导向的危害为本羁系 ；；；；；；；；对农村信用社、包管、证券、期货等反洗钱事情基础薄弱的机构则主要实验以合规为导向的规则为本羁系。。。。 。。两种羁系方法并非截然对立，，， ，，水火禁止，，， ，，而是条理递进，，， ，，互为增补的关系。。。。 。。强调危害为本的羁系，，， ，，并不料味着松开合规性羁系，，， ，，而是要将着力点放在危害上，，， ，，注重对危害的早期识别、预警和控制，，， ，，尤其注重金融机构内部的危害控制和治理，，， ，，注重对其危害管控能力的审核和评价，，， ，，虽然也包括对违规行为的监测和控制能力。。。。 。。相关事情原则关于我们更为有用的开展期货营业具有重大借鉴意义。。。。 。。
国家层面，，， ，，证券期货市场的洗钱行为，，， ，，不但影响证券期货金融机构自身的久远生长，，， ，，损害本行业金融机构的正常运营，，， ，，破损社会信用基础，，， ，，严重威胁金融系统的清静稳固，，， ，，并且还直接为上游犯法提供了资金通道和便当，，， ，，无形中助长了重大刑事犯法的爆发。。。。 。。关于一个国家的社会安定，，， ，，政治稳固，，， ，，经济清静，，， ，，以及国际政治经济体制的清静组成严重危害。。。。 。。这就要求我们从维护国家利益的阵势出发，，， ，，进一步提高对反洗钱事情主要性和紧迫性的熟悉，，， ，，在资源市场国际化配景下切实推行反洗钱和反恐怖融资义务，，， ，，预防洗钱、恐怖融资等违法犯法运动。。。。 。。
